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表格13H.

13H-A,13H-Q,13H-I,13H-T和13H-R

规则13h-1要求“大型交易员”在任何日历日的“NMS证券”交易等于或超过200万股或2000万美元,或在任何日历月的2000万股或2亿美元(“确定活动级别”),向委员会表明身份,并就SEC EDGAR的13H表格向委员会作出某些披露。

一个“大型交易商”通常被定义为一个人,包括一个公司或个人,并且:(i)直接或间接地,包括通过该等人控制的其他人,对一个或多个账户行使投资裁量权,通过或通过一个或多个注册经纪人交易商,为或代表该等账户进行任何NMS证券的购买或销售交易,总额等于或大于确定活动级别;或(ii)以电子方式向欧洲委员会提交表格13H,自愿登记为大型商号。“网管证券”是指根据有效的交易报告计划或有效的国家市场系统计划收集、处理和提供交易报告的任何证券或证券类别。

表格13h使用Edgar网站在线提交给SEC。表单13h申请有六种类型:

  • 最初的申请(13 h):首次提交申请是为了向美国证券交易委员会确认大型交易商。该申请应在首次产生等于或大于确认活动水平的总交易后(通常为10天)及时提交,此后每年提交一次。本规则自2011年10月3日起生效;在该日期之后符合大型交易商定义的实体必须在2011年12月1日之前提交表格13H。beplay2021欧洲杯官网
  • 年度申请(13H-A):所有大型交易员必须在每个全日历年结束后45天内提交年度文件13h。beplay2021欧洲杯官网文件人可以通过在求职者页面上检查相应的框,共同提交修订的第四季度申请。
  • 修改文件(13 h-q):如果表格13H文件中包含的任何信息由于任何原因变得不准确,大型交易员必须在信息失效的日历季度末之前提交修正文件。beplay2021欧洲杯官网例如,更改名称、业务地址、组织类型或组织图将需要修改归档。虽然规则没有要求,但大型交易商可以根据其自由裁量权自愿提交比季度更频繁的修正文件。beplay2021欧洲杯官网处于“非活动状态”(如下所述)的大型交易商在处于非活动状态时,不需要提交任何修正文件。beplay2021欧洲杯官网beplay2021欧洲杯官网申请人可以通过勾选13H-A封面上适当的方框,共同提交修正后的第四季度申报文件和年度申报文件。
  • 非活动状态(13h-i):如果交易者或其他人不符合或超过识别活动级别,则不需要填写表格13h。beplay2021欧洲杯官网此外,如果一个人无法预测再次满足识别活动级别(并且在上一个完整的日历年期间尚未遇到它),它可能会提交“非活动状态”。beplay2021欧洲杯官网本备归允许大型交易者在以前的全日历年内未经阈值进行聚合交易,以通过提交表格13h获取非活动状态。非活动状态旨在减少不经常交易者的负担,他们可以在有限的开关情况下追踪门槛。
  • 重新激活状态(13 h-r):如果“非活动状态”顾问达到或超过“识别活动级别”,则必须立即申请“重新激活状态”(一般在10天内)。beplay2021欧洲杯官网
  • 终止申请(13H-T):个人可以通过提交终止申请文件终止其作为大型交易商的地位。例如,如果个人停止经营、解散或被收购,大型交易商可以提交终止文件。beplay2021欧洲杯官网

虽然表格13H申请将通过Edgar处理,但一旦提交,他们将无法通过网站或以其他方式公开提供。beplay2021欧洲杯官网

13 h资源形式


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